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獨(dú)立董事年報(bào)工作制度
廣東生益科技股份有限公司
獨(dú)立董事年報(bào)工作制度
為完善公司治理機(jī)制，加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)，進(jìn)一步夯實(shí)信息披露編制工作的基礎(chǔ)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事在信息披露方面的作用，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求以及《 廣東生益科技股份有限公司公司章程》 、《廣東生益科技股份有限公司獨(dú)立董事制度》 、《廣東生益科技股份有限公司信息披露管理制度》 的有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。
第一條 獨(dú)立董事應(yīng)在公司年報(bào)編制和披露過(guò)程中切實(shí)履行獨(dú)立董事的責(zé)任和義務(wù)，勤勉盡責(zé)地開展工作。
第二條 每會(huì)計(jì)年度結(jié)束后30 日內(nèi)，公司總經(jīng)理應(yīng)向獨(dú)立董事全面匯報(bào)公司本年度的經(jīng)營(yíng)情況和重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況。同時(shí)，公司安排獨(dú)立董事進(jìn)行實(shí)地考察。上述事項(xiàng)應(yīng)有書面記錄，必要的文件應(yīng)有當(dāng)事人簽字。
第三條 獨(dú)立董事對(duì)公司擬聘的會(huì)計(jì)師是否具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格以及為公司提供年報(bào)審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師（以下簡(jiǎn)稱“年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師”）的從業(yè)資格進(jìn)行核查。
第四條 公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)在年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)場(chǎng)審計(jì)前向獨(dú)立董事書面提交本年度審計(jì)工作安排及其他相關(guān)材料，獨(dú)立董事對(duì)年度審計(jì)工作安排提出意見和建議，并由公司審計(jì)委員會(huì)下設(shè)的工作組織做傳閱會(huì)簽記錄。
第五條 公司應(yīng)在年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具初步審計(jì)意見后和召開董事會(huì)會(huì)議前，至少安排一次獨(dú)立董事與年審會(huì)計(jì)師的見面會(huì)，溝通審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，獨(dú)立董事應(yīng)履行見面的職責(zé)。
見面會(huì)由財(cái)務(wù)經(jīng)理組織，公司董事會(huì)秘書參加，董事會(huì)辦公室安排專人記錄，并由當(dāng)事人簽字。
第六條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在年報(bào)中就年度內(nèi)公司對(duì)外擔(dān)保、董事會(huì)未做出現(xiàn)金利潤(rùn)分配預(yù)案、公司關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見。
第七條 獨(dú)立董事應(yīng)密切關(guān)注公司年報(bào)編制過(guò)程中的信息保密情況，嚴(yán)防泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易等違規(guī)違法形為的發(fā)生。
第八條 公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)獨(dú)立董事與公司管理層的溝通，為獨(dú)立董事在年報(bào)編制過(guò)程中履行職責(zé)創(chuàng)造必要的條件。
第九條 獨(dú)立董事在年報(bào)編制和披露過(guò)程中，與年審會(huì)計(jì)師的見面會(huì)、總經(jīng)理的年度經(jīng)營(yíng)情況匯報(bào)、財(cái)務(wù)經(jīng)理有關(guān)年度審計(jì)工作安排的匯報(bào)和重大事項(xiàng)的實(shí)地現(xiàn)場(chǎng)考察，所形成簽字文件及記錄，按照公司有關(guān)規(guī)定，均作為董事會(huì)文件，年報(bào)公告前統(tǒng)一歸檔。
第十條 本規(guī)程未盡事宜，應(yīng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。
第十一條 本制度由董事會(huì)負(fù)責(zé)制定并解釋。
第十二條 本制度自公司董事會(huì)會(huì)議審議通過(guò)后生效。
廣東生益科技股份有限公司董事會(huì)
二00 八年三月二十六日